新三板反馈问题集锦

 

1 、公司是否符合《关于调整证券公司净资本计算标准的规定( 2012 年修订)》、《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》(证监会公告【 2008 】 19 号)等方面的规定问题。

2 、关于广东证监局下发的行政监管措施是否属于重大违法违规情形等问题。

3 、关于明确挂牌项目“报告期”期间,并对报告期内的尽职调查事项、补充财务报表期间公司期后重大事项补充调查是否充分,公司是否符合挂牌条件。

4 、关于是否存在相关行业管理、认证、评级等管理法律法规规范的问题。

5 、关于未将淮安维福特科技有限公司、为福特珠宝(东台)有限公司,上海鑫藏国际贸易有限公司上海鑫韫贸易发展有限公司认定为公司关联方的原因,并对关联方认定,关联方披露是否充分、完整。

6 、关于淮安维福特科技有限公司的历史沿革变更情况,和 2014 年 3 月股权转让的真实性。

7 、关于维福特珠宝(东台)有限公司与公司关联关系,其业务开展情况。

8 、关于控股股东涉及上海市青浦区人民法院执行案件事项对控股股东、公司潜在影响。

9 、关于公司与关联方资金往来、债务抵消、偿付情况。

10 、关于公司历史沿革中由改制股份合作制企业变更为有限责任公司,请主办券商及律师结合相关法律法规规定、行政批复及确认等文件批复、确认情况,明确相关批复执行、批复确认主体合格性及确认效力,对其合法合规性补充发表意见;结合 11 、 2012 年 6 月,公司全体股东以现金出资 307.99 万元,置换当时以评估增值调账增加的资本公积所转增的注册资本。请公司补充说明置换的会计处理。置换行为是否在工商部门办理了减资及增资结合实际情况补充核查公司该置换行为是否涉及补税。 ”  况,公司是否符合 “ 依法设立 ” 挂牌条件。

12 、关于公司历史沿革中乡办集体企业设立、改制股份合作制企业、变更为有限责任公司;请主办券商及律师结合相关法律法规规定、行政批复及确认等文件 2 法合规性补充发表意见;结合上述情况,请主办券商及律师明确公司是否符合 ‘ 依法设立 ’ 挂牌条件。

13 、公司主要产品 - 特种阀门的生产 ( 包括设计、制造、安装、改造、修理 ) 、经营、使用、检验、检测等是否符合《特种设备安全法》、《特种设备安全监察条例》等,以及质量监督检验检疫总局相关制造许可规则、监察规程、质保体系等关于安全生产、质量技术监督、保障等行业相关法规特别规定。公司是否取得合格供应商资格认定及相关认定对公司业务影响。

14 、 ‘ 特种设备制造许可证 ’ 许可范围(如有)及对应披露公司产品获得许可情况;公司特种设备制造许可证即将到期,请主办券商、律师结合相关资质许可或展期条件等规定,对到期后续办情况发表意见;结合相关资质许可对公司业务的具体影响及续办条件、可能性等,请公司补充披露分析影响程度,必要下补充作重大事项提示。 ” 

15 、公司申报材料法律意见书表述 “ 最近两年 ……” , “ 报告期 ” 期间,并对其报告期内的尽职调查事项调查是否充分、公司是否符合挂牌条件明确发表意见。

16 、针对公司日常生产,请主办券商及律师核查并就其是否符合环保部门的日常监管要求发表明确意见。